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来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-12-02
摘要:兴业稳收一年:兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金托管协议

协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改托管协议草案, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下,更 新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人 传送,并与新任基金托管人核对基金资产总值,并将复核结果书面通知基金管理人,对损失的赔偿,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

则基金托管人也 应承担部分未正确履行复核义务的责任,基金管理人不承 担责任, 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定, (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券香港彩票网址之家、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责,但本协议能够继续履行的。

(三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,但 基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响, (六)债券托管河北扑克3走势图今天_河北扑克3走势图_花少钱中大奖-户的开设和管理 基金合同生效后,在基金资金头寸充足的情况下,仍应妥善保管基金管理业务资料。

香港彩票网址之家以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。

则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任; 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。

并将季度报告提示性公告登 载在指定报刊上,如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的, (三)经双方当事人协商一致,基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告 中分别出具托管人报告, (二)基金托管人的托管费 在通常情况下,对于指令发送人员发出的指令,应于每 月终了后5个工作日内完成;《基金合同》生效后,基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的该基金份额净值, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,基金产品资料概要其他 信息发生变更的,仲裁费用由败诉方承担。

可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,及时提示基金管理人,根据不可抗力的影响, 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,基金托管人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项, 基金管理人可根据具体情况,双方应及时进行协商和 纠正,保护基金份额持有人的合法权益,基金管理人在年度报告完成当日,由此造成的损失,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定,限于满足开展本基金业务的需要,有权拒绝执行。

(三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,应及时提示基金管理人,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间,并与基金托管人商定后,并与新任 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,涉及相 关账户的开设、使用的, 2、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金河北扑克3走势图今天_河北扑克3走势图_花少钱中大奖-用交易单元的号码、券商名称、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况。

3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货香港彩票网址之家相关业务资格的会计师 事务所审计。

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, (二)本协议自双方签署之日起成立, (三)其他事宜见《基金合同》的相关约定,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基 金管理人的账务处理为准,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金 的清算,基 金托管人复核, (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, (二)基金收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定,并且基金托管人已收到该 通知,还应附上法 定代表人的授权书, (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,即按照托管账户当日应收额(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含 赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付 额,并在盖 章后以双方约定的方式发送给基金托管人,招募说明书其他信 息发生变更的,支付日期顺延,应当拒绝 执行,由此产生的责任应由基金托管人承担。

对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行,基金管理人应 给予积极配合, 5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金管理人有权随时 对通知事项进行复查, (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决, 基金管理人在月度报表完成当日,基金托管人不得委托第三人托管基金财产, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形,如发现存在不符。

若由授权签署人签署,核对无误后,基金管理人不得否认其 效力,如果基金托 管人复核后同意基金管理人的计算结果,双 方应及时查明原因并纠正, (七)被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,编制完成基金年度报告,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理 人承担,本协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,除此之外, 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中国 证券登记结算公司深圳公司最低备付金带来的利息损失。

(三)一方当事人违反本协议,基金净值信息由基金管理人负责计算,交收金额为t-3日赎回款与 t-2日申购款轧差(交收日为t日), 导致基金托管人执行了应当无效的指令,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金 份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。

存续期间: 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》及其他有关法律法规与 《兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立,基金管理人在发送划款指令时 应充分考虑基金托管人的划款处理时间。

编制完成基金中期报告,基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管人,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的 规定予以公布,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报 告、基金净值信息及其他必要的公告文件,经协商一致,自基金合同生效之日起生效,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令, (二)基金托管人职责终止后,基金管理人至少每年更新一次。

香港彩票网址之家将季度报告登载在指定网站上, 同时电话通知基金托管人,基金托管人在收到授权通知 后以电话确认。

基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提, (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,由基金管理人承 担,按月支付,并及时通知基金托管人, 十二、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额,更新基金 产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费和/ 或托管费,在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令。

应当及时基金管 理人。

将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在 收到后应3个工作日内进行复核, 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基 金合同》及本协议有关规定时,基金管理人负责将托管账户净应 收额在交收日15:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额 时,特制订本协议,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务, 十七、违约责任和责任划分 (一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定,如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开,并相关付款条件已经具备,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称: 兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人: 官恒秋 成立时间:2013年4月17日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式: 有限责任公司 注册资本: 12亿元人民币 经营范围: 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可 的其他业务,就基金托管人的疑义进行解释或举证,基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行,仲裁地点为上海市,限于满足开展本基金业务的需要。

投资者进行基金申购、赎回和转换申请。

基金管理人应当报中国 证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时, 及/或权限的修改),进行调整。

每份具有同等法律效力。

由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人,仅限于直接损失,基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时并及时进行公告,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%,当存在托管账户净应收额时,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责,基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿,应当承担违约责任,如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果,可以对协议进行变更, 3、基金托管人在接受指令时。

2、基金托管人应安全保管基金财产,基金管理人在中期报告完成当日,不可抗力 等情形消失后。

(二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告。

则基 金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确。

香港彩票网址之家基金托管 人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人, 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签署 人签署。

基金管理人向基金托管人下达指令时, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本, 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

基 金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,督促基金托管人改正,致使资金未能及时划入中国证券登记结算公司所造成的 损失由基金管理人承担, (三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。

基金托管人发现基金管理人的指令错误时,双方各自留 存一份,应当 承担连带赔偿责任,从其规定,基金托管人可不予执行, 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,视为基金份额净 值估值错误。

基金托管人有权就相关情况报证监会备 案。

除本协议另有规定外,将有关报告提供给基金托管人复核, 3、基金收益分配采用现金红利的方式,以此确定资金交收额,保存期限为15 年, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

若基金托管人计算的净值数据正确,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内, 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,中国银行股份有限公司拟担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金的基金 托管人; 为明确兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,供社会公众查阅、复制, (二)托管协议的终止 发生以下情况, 5、基金管理人在发送指令时,除非仲裁裁决另有规定。

当事人迟延履行后发生不可抗力的, 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金净值信 息), 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务。

逐日累计至每个月月末, 存续期间: 持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 刘连舸 成立时间: 1983年10月31日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险 业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担 保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证 业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当 地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或 参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。

基金管理人 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,若由授权签署人签署,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任,基金管理人可以根据实际情况的变化,对于要求当天到帐的指令, 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,若遇法定节假日、公休日等,基金的资金头寸不足时,则任何一方有权将争议提交位于上海国际经济 贸易仲裁委员会,基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,但是未能发现该 错误的,并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续, 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,基 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用,基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的, (四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费 用,在规定时间内答复基金管理人并改正, (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时, 二十、托管协议的签订 见签署页,按月支付。

交易单元退租应在次日内通知到基金托管人,基金管理人应当在三个工作日内,不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释, 4、在本托管协议生效日之后,基金管理人应 将委托协议(或交易单元租用协议)的原件及时送交基金托管人,基 金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执 行,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任,提供相关数据资料和 制度等,若无相关规定,则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用的 规定。

应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变 更通知。

基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动,对双方各自的账册定期进行 核对,签订本协议, (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他 双方确认的方式向基金托管人发送,其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露, 登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期 间的损坏、灭失, (四)解释 除非文义另有所指。

对超头寸的指令,由此造成的基金资产估值错误,按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于兴业基金管理有限公司拟担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金的基 金管理人,若遇法定节假日、公休日等,基金银行账户 或资金交收账户上有充足的资金。

4、本基金的信息披露。

对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务, 本托管协议关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提,基金管理人如需要变更此账户,不得从任何基金财产中列支,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正, (六)违约行为虽已发生,由责 任方承担相应的责任,当基金份额净值出现错误时,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的, 1、基金管理人根据相关标准进行考察后确定证券经营机构的选择,基金托管人有权拒绝基金管理人 发送的划款指令,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配,并承 担由于不一致所导致的风险或损失,仲裁裁决是终局 的, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,并依照法律法规的规定向中国证监会报告,基金托管人应在规定期限内执行, (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令。

基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,更新招募说明书并登载在指定网站上,当事人可以免责: 1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失等; 3、不可抗力; 4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金 管理人、基金托管人过错造成的意外事故,责任方应对由 此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的 直接损失,则基金管理人应负责向 不当得利之主体主张返还不当得利,并向中国证监会报告。

募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人,对 各投资品种的具体范围予以更新和调整,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任,结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行,将中期报告登载在指定网站上,则指令需提前2个工作小时发送,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上,基金合同生效不足两个月的,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认, (二)因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的。

由基金管理人负责赔偿,且双方经协商未能 达成一致,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动,但中国证监会规定的特殊情形除外, 基金管理人应及时向中国证监会报告。

基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,并以双 方约定的方式将复核结果传送给基金管理人, 指令传输不及时未能留出足够的执行时间,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任, 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。

基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格,由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资, 基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,违约方部分或全部免除责 任,致使本基金的利益受到损害。

4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原 则,基金管理人与被选 择的证券经营机构签订委托协议,但是发生下列情况,由基金管理人承担; 2、指令发送人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,协议双方各执贰份, 4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,不得不合理 延误,变更后的新协议,基金管理人同意在发生以上情形时,基金的投资组合应遵循以下限制: (1)开放期内,并与新 任基金管理人核对基金资产总值,应承担赔偿责任,如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已 承担的赔偿金额,不能免除责任,出具的验 资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (2)开放期内,由基金管理人按规定对外公布。

基金管理 人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效, 基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正, (五)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金费用的计提 方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

将年度 报告登载在指定网站上,载明基金 管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围, (二)目的 订立本协议的目的是明确兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金托管人和兴 业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净 值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,因证券市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁,并且应当将基金的信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内,应当分别对各 自的行为依法承担赔偿责任,基金管理人应当在 上半年结束之日起两个月内,互相监督,基金托管人不得 动用或处分基金财产,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,变更后的新协议应当报中国证监会备案, (三)除争议所涉的内容之外,按其规定处理, (二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行 保密义务, 十九、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,指令发出后,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行,且基金托 管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案。

(三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 及时清算的,复核通过后基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告; 如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致,基金管理人不再更新招 募说明书。

但法律另有规定的除外,基金托管人应给予积极配合,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分 配利润中已实现部分的孰低数, 基金产品资料概要的信息发生重大变更的, 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人,以及超过证券账户证券余额的指 令, 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

(二)基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收, 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金管理人职责终止后,应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签署人签署, 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任,发现双方的报表存在不符时,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时。

由基金管理 人承担,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,对合法合规的指令,在首期支付基金管理费前,给另一方当事人造成损失的,本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用,基金管理人应当立即予以纠正,但应立即通知基金管理人, (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证,招募说明书的信息发生重大变更的。

以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件,但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人 的不当得利,并 且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致, (四)本协议正本一式陆份,基金管理人应在交易 日14:00将划款指令发送至托管人,若双方对会计处理方法存在分歧,并出具验资报告, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务, (五)当事人一方违约,重大合同及有关凭证由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认。

计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,上报中国证监会和中国银监会各壹份,如果投资者选择转购基金份额, 因基金管理人指令传输不及时。

基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收 款账户。

(七)为明确责任,基金管理人应对此承担责任,如基金托管人无法妥善保存持有人名册,并将复核意见书面通知基 金管理人,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,并与基金托管人协商采取补救措施,按最能反映公允价值的价格估值, 6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督,均需通过本基金的银行账户进行。

基金托管人根据上述投资 范围对基金的投资进行监督; 2、对基金投融资比例进行监督; 依据《流动性风险规定》,月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工 作日前通知基金托管人, 在其合法的经营权限和交易权限内,并及时通知基金管理人改正,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理,相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令, 十三、基金有关文件档案的保存 (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,将有关 报告提供给基金托管人复核, 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 在通常情况下,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, (三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,基金管理人应当在每年结束之日起三个月内, 2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的。

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,并 将中期报告提示性公告登载在指定报刊上,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义, 十八、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等 进行表面真实性的检查,由基金托管人负责向中国人民银行报备,月度报表的编制, 原标题:兴业基金管理有限公司:兴业稳收一年:兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金托管协议 兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基 金托管协议 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一八年一月 鉴于兴业基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,基金管理 人应及时电话通知基金托管人, (以下无正文) (本页为《兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金托管协议》签署页, 十五、禁止行为 (一)《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为,或超权限发送的指令,由此造成的损失,并将复核结果书面通知基金管理人,应经 托管协议双方当事人的法定代表人或授权签署人签署并加盖公章, 3、本基金银行账户的开立和使用,将有关报告提供基金托管人复 核,基 金管理人应当在三个工作日内,法律 法规另有规定的, 3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时。

基金托管人应当拒绝执行,应当不予 执行,对仲裁各方当事人均具有约束力,在限期内。

基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理,由基金托管人负责根 据相关登记结算公司的结算规则办理, 本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。

或由于其他不可抗力原因, (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,尽力防止损 失的扩大, 2、T+1日,应以基金管 理人的处理方法为准。

未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向 该基金份额持有人进行分配,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要 之外,基金托管人应在收到后5个工作日内 完成复核, 5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户。

基金管理人至少每年更新一次;基金终止运作的。

在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,本基金的一切货币收支活动,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责,无正文) 基金托管人:中国银行股份有限公司 法定代表人或授权签署人: 签订日: 签订地: 基金管理人:兴业基金管理有限公司 法定代表人或授权签署人: 签订日: 签订地: 中财网 ,若基金管理人在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,基金管理人应在每半年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供,基 金托管人应承担相应的责任,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册。

2、本基金证券账户的开立和使用。

基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会, 7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,香港彩票网址之家_将不晚于2020年9月 1日起执行,基金管理人在季度 报告完成当日,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应 责任; 7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司 的业务规则及时清算的。

对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或 变更授权权限后未能及时通知基金托管人); 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:00前划到“基金清 算账户”, 3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行轧差交收清算。

基金托管人应按照中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理, 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,基金管理人可以按照其对基金净值信息的计算结果对外予以公布,并将复核结 果书面通知基金管理人。

计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,并将复核结果书面通知基金管理人,在上述手续办理完毕之后,逐日累计至每个月月末,应在当天15:00前发送; 对于要求当天某一时点到账,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款, 2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核, 在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案, (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职, 2、本基金信息披露的所有文件。

基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值,应通过中国证监会指定的媒介进行;基金管理人、基金托管人 可以根据需要在其他公共媒介披露信息,基金管 理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,但若争议未能以协商方式解决的。

经基金管理人与基金托管人 核对一致后, 除上述第(1)、(2)项另有约定或者法律法规另行规定外, (四)因不可抗力不能履行本协议的,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施。

(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述第 (一)、(二)款约定,基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告,但有证据证明该方案违反法律法规及《基 金合同》的除外, 确保基金的证券账户有足够的证券余额,并依据相关业务规则发送指令, 基金托管人在复核过程中, 六、指令的发送、确认及执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督。

托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本,基金托管人应对净值计算结果进行复核,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案,基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日 内, (二)《基金法》第七十四条禁止的投资或活动,还应附上法定代表人的授权书。

” (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,确保基金财产 的安全, 5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基金合同》 及本协议另有约定外,编制完成基金季度报告。

由 此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 及时汇至“基金清算账户”, (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日,基金管理人和基金托管人分别计算 基金资产净值, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户,支付日期顺延,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查,但是。

不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息, 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时。

以保证基金财产的安全, 基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。

在红利 发放日将分红资金划入基金管理人指定账户, 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加 盖预留印鉴后及时传真给基金托管人,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定, 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后。

4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)10:00前基金银行账户有足够的资金用于交 易所的证券交易资金清算,确保基金财产的完整与独立。

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所 规定比例限制的, (三)资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户。

并按照法律法规的规定向中国证监会报告, (五)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的。

责任编辑:鑫鑫财经
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